2022. július 12.
Az Európai Értékpapír-piaci Hatóság (ESMA), az EU értékpapír-piaci szabályozó hatósága harmadik alkalommal adott ki nyilatkozatot a harmadik országbeli kibocsátókra vonatkozó LEI követelmények végrehajtásáról az értékpapír-finanszírozási ügyletekről szóló rendelet (SFTR) jelentéstételi rendszeréhez kapcsolódóan.
Az ESMA elismeri, hogy az uniós befektetők által harmadik országbeli kibocsátók értékpapírjaira kötött értékpapír-finanszírozási ügyletek (SFT-k) tekintetében felmerülhetnek a jelentéstételi kötelezettségek teljesítésével kapcsolatos kérdések. Különösen amiatt, hogy a harmadik országokban a LEI kódokat a származtatott ügyletekkel kereskedő befektetési szolgáltatón kívül másoknak nem írják elő széles körben kötelező jelleggel, ezért a kibocsátók jelentős része még mindig nem rendelkezik LEI-kóddal.
Sem az ESMA, sem az illetékes nemzeti hatóságok (NCA-k) nem rendelkeznek hivatalos hatáskörrel arra vonatkozóan, hogy egy közvetlenül alkalmazandó uniós jogi szöveget ne alkalmazzanak. Ezért az uniós szabályok alkalmazásának bármely módosítását uniós jogszabályon keresztül kellene megvalósítani.
Az ESMA elvárja, hogy azon szerződő felek, valamint az SFT-kben részt vevő minden egyéb szervezet, [mint például azok a kölcsönnyújtó ügynökök (agent lender) és háromoldalú szolgáltatást nyújtó ügynökök (tri-partite agent)], amelyek olyan harmadik országbeli szervezet által kibocsátott értékpapírokat kölcsönöznek, vesznek kölcsön vagy használnak biztosítékként, amelyek nem rendelkeznek LEI-kóddal, lépjenek kapcsolatba ezen kibocsátókkal, annak érdekében, hogy azok tisztában legyenek az SFTR szerinti követelményekkel. Ez tovább könnyítené az értékpapírjaik használatát az SFTR adatszolgáltatási követelmények alá tartozó szerződő felek számára. Az ESMA felkéri az SFTR szerint jelentendő SFT-kben részt vevő szervezeteket, hogy használják a GLEIF által a LEI lefedettség megkönnyítése érdekében bevezetett megoldásokat, így például a LEI hitelesítők alkalmazását.
Az ESMA fenntartja a harmadik országbeli kibocsátók LEI jelentésére vonatkozó korábbi álláspontját, amely a 2014. január 6-án és 2015. április 13-án közzétett ESMA nyilatkozatokban szerepel. Az ESMA ezért arra számít, hogy a kereskedési adattárak nem utasítják el a harmadik országbeli kibocsátó LEI azonosítójával nem rendelkező értékpapírokról szóló SFT jelentéseket, amelyeket SFT keretében kölcsönöznek, vesznek kölcsön vagy nyújtanak biztosítékként.
A validálási szabályokkal kapcsolatos fent említett álláspont csak a harmadik országbeli kibocsátók LEI azonosítóira vonatkozik. Semmilyen módon nem érinti a LEI-kód kötelező bejelentését azokban az esetekben, amikor azt a rendelet előírja, ideértve az SFT-ben részt vevő harmadik országbeli szervezetek azonosítását.
Az ESMA elvárja, hogy az NCA-k továbbra se tekintsék prioritásnak a harmadik országbeli kibocsátók LEI jelentésével kapcsolatos felügyeleti intézkedéseket.
Az ESMA és az NCA-k továbbra is szorosan figyelemmel kísérik i) a harmadik országbeli kibocsátók LEI azonosítóinak kiosztását, ii) a „kibocsátó LEI azonosítója” mezőben a harmadik országbeli szervezetekre vonatkozó információk állományát, valamint iii) az EU SFT piacainak strukturális fejlődését, annak érdekében, hogy folyamatosan értékelni tudják a harmadik országbeli kibocsátók LEI azonosítóinak használatával kapcsolatos fejleményeket.
Az ESMA legalább hat hónappal korábban értesíteni fogja a piaci szereplőket a harmadik országbeli kibocsátók LEI azonosítóinak jelentésére vonatkozó álláspontjáról, mielőtt az SFTR validálási szabályaiban ez a követelmény alkalmazásra kerülne.
Az ESMA azért adja ki ezt a nyilvános nyilatkozatot, hogy biztosítsa az SFTR alkalmazásának fent említett nehézségeire, különösen a harmadik országbeli kibocsátók LEI-kódjának jelentésére vonatkozó követelményekre válaszul adott összehangolt felügyeleti intézkedések meghozatalát.