Az Európai Értékpapír-piaci Hatóság (ESMA), az EU értékpapír-piaci szabályozó és felügyelő hatósága, a mai napon nyilvánosságra hozta újonnan kidolgozott, a harmadik felekkel kapcsolatos kockázatok felügyeletére vonatkozó alapelveit. Ezen alapelvek támogatják az egységes és hatékony, uniós szintű felügyeleti kultúra kialakítását.
A harmadik felekkel kapcsolatos kockázatokról szóló 14 alapelvet azért dolgozták ki, hogy választ adjanak a befektetési szolgáltatók által igénybe vett kiszervezés, delegálás vagy egyéb típusú, harmadik fél által nyújtott szolgáltatások révén jelentkező azon kockázatokra, amelyek az elmúlt évek során megfigyelhetőek voltak.
Az alapelvek egységes megközelítést biztosítanak a nemzeti felügyeleti hatóságok (National Competent Authorities, NCA-k) számára, erősítik a felügyeleti keretrendszert, és segítik a felügyelt intézményeket a harmadik felekkel kapcsolatos kockázatok jobb megértésében és kezelésében.
Következő lépések
Az ESMA a jövőben az NCA-k közötti felügyeleti megbeszélések és esettanulmányok szervezése által fogja támogatni az alapelvek lépcsőzetes bevezetését.
További információ:
Aleksandra Bojanić, Vezető kommunikációs szakértő, press@esma.europa.eu