Pénzügyi és vagyoni korlátozó intézkedések

Annak érdekében, hogy a szolgáltatók a szolgáltatók a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló 2017. évi LIII. törvényben foglaltakat, valamint az Európai Unió és az ENSZ Biztonsági Tanácsa által elrendelt pénzügyi és vagyoni korlátozó intézkedések végrehajtásáról szóló 2017. évi LIII. törvényben (Kit.) előírt, a pénzeszközök és gazdasági erőforrások uniós jogi aktus által elrendelt befagyasztását, valamint a pénzeszköz vagy gazdasági erőforrás rendelkezésre bocsátásának uniós jogi aktusban rögzített tilalmát az egyes áruk, szolgáltatások és anyagi értéket képviselő jogok vámhatárt vagy országhatárt átlépő kereskedelméről szóló 52/2012. (III. 28.) Korm. rendeletben foglaltakra is tekintettel végre tudják hajtani, kötelező jelleggel figyelemmel kell hogy kísérjék az Európai Unió és az ENSZ BT szankciós listáit. Tekintettel, hogy a listák hatálya alá vont személyek és szervezetek köre folyamatosan frissül, a felügyeletet ellátó Magyar Nemzeti Bank, összehangban a Kit. 3. § (5) bekezdésben foglaltakkal, az alábbiakban tájékoztatja a szolgáltatókat a hatályos rendelkezések elérhetőségéről.

Korlátozó intézkedések jogalapja, meghatározása és végrehajtása

Az Egyesült Nemzetek Biztonsági Tanácsa és az Európai Unió Tanácsa által elfogadott korlátozó intézkedések (szankciók)

Egyesült Nemzetek Biztonsági Tanácsa (ENSZ BT)

Az Egyesült Nemzetek Biztonsági Tanácsa a terrorizmus elleni küzdelem jegyében, valamint a nemzetközi béke és biztonság fenntartása, illetve helyreállítása érdekében korlátozó intézkedések foganatosításáról dönthet. A szankciók alkalmazásának célja közvetlenül, a korlátozó intézkedések listáján szereplő személyek, illetve szervezetek gazdasági szempontból történő ellehetetlenítése, erőforrásaik korlátozása. Tekintettel, hogy a terrorizmus elleni küzdelemben az időtényező kiemelt jelentőséggel bír, így javasolt már az ENSZ BT határozatának kihirdetését követően, de az Európai Unió implementációs folyamatát megelőzően végrehajtani a korlátozó intézkedésekben foglaltakat. Ennek érdekében az alábbi linkeken közvetlen elérhetőek az ENSZ BT és szankciós bizottságainak határozatai, valamint szankciós dokumentumai.

• ENSZ szankciós lista
  Consolidated UN SC Sanctions List
• ENSZ BT határozatok (1946-)
  Security Council Resolutions
  

Az Egyesült Nemzetek Biztonsági Tanácsa feladatai ellátása érdekében felhatalmazáson alapuló szervezeteket (bizottságokat, illetve munkacsoportokat) hozhat létre. A szankciós bizottságok szakmai konzultációval, határozathozatallal, valamint ezek végrehajtását elősegítő szankciós intézkedések kidolgozásával támogatják a Tanácsot céljai elérésében.

ENSZ BT – Szankciós bizottságok

A szankciós bizottságok teljes listája itt olvasható. 

Európai Unió

Az Európai Unió szankciós intézményrendszere egyrészt az Egyesült Nemzetek Biztonsági Tanácsa (ENSZ BT) által bevezetett korlátozó intézkedések végrehajtását szolgálja, másrészt autonóm európai pénzügyi és vagyoni korlátozó intézkedéseket tartalmaz.

• Korlátozó intézkedések (általános tudnivalók)
  EU restrictive measures

• Európai Bizottság honlap (szankciók): 
  FPI - Sanctions
  Az Európai Bizottság fenti linken elérhető honlapján a „Financial sanctions: Consolidated list” pont alatt érhetők el az Európai Unió érvényben lévő korlátozó intézkedései, valamint az általa elrendelt pénzügyi és vagyoni korlátozó intézkedések hatálya alá tartozó személyek és szervezetek köre.
  
  
• Európai Unió érvényben lévő korlátozó intézkedései
  Consolidated list of sanctions
  Ahhoz, hogy hozzáférjen az FSF-nek a korlátozó intézkedéseket tartalmazó platformjához, szüksége van egy "EU Login" fiókra. A regisztrációhoz kövesse a fenti linkre kattintva megjelenő EU Login oldalon található utasításokat.

• Európai Unió által elrendelet pénzügyi és vagyoni korlátozó intézkedések hatálya alá tartozó személyek és szervezetek
  Consolidated list of persons, groups and entities subject to EU financial sanctions

Szankciós térkép

Az EU szankciós térképén naprakész általános információk érhetők el azon korlátozó intézkedésekről, illetve szankciókról, melyet az Európai Unió, valamint az Egyesült Nemzetek Biztonsági Tanácsa (ENSZ BT) rendelt el. A térkép azonban nem tér ki az Európai Unió tagállamainak, illetve egyéb, harmadik országoknak nemzeti szankciós listáinak tartalmára. 

EU Sanctions Map

EU-s szankciók megsértésének bejelentése

Az Európai Bizottság működésbe helyezte az EU-s szankciók megsértésének bejelentését anonim módon lehetővé tevő oldalt, amely az alábbi linken keresztül érhető el:

EU sanctions whistleblower tool (europa.eu)

A rendszerről bővebb információ itt található: EUsanctions - Home (integrityline.com) ?????

Felhívás bizalmi vagyonkezelési tevékenységet érintő EU-s szankciókra

Az MNB ezúton felhívja a figyelmet az orosz-ukrán konfliktussal kapcsolatban az ukrajnai helyzetet destabilizáló orosz intézkedések miatt hozott korlátozó intézkedésekről szóló 2014. július 31-i 833/2014/EU tanácsi rendelet 2022. április 9. napjától hatályos 5m. cikkére (5m. cikk), amely a bizalmi vagyonkezelések vonatkozásában fogalmaz meg korlátozásokat.

Az 5m. (1) bekezdése értelmében, tilos az olyan bizalmi vagyonkezelő vagy hasonló jogi konstrukció nyilvántartásba vétele, számára székhely, üzleti cím, vagy igazgatási cím biztosítása, továbbá menedzsment szolgáltatások nyújtása, amelynek megbízói vagy kedvezményezettjei az 5m. cikk (1) bekezdésében meghatározott orosz származású személyek vagy orosz érintettségű szervezetek, szervek. Az 5m. cikk (2) bekezdése alapján 2022. május 10. napjától tilos eljárni továbbá az 5m. cikk (1) bekezdésében említett bizalmi vagyonkezelés vagy hasonló jogi konstrukció keretében vagyonkezelőként, részvényesi meghatalmazottként, igazgatóként, titkárként vagy hasonló pozícióban, vagy más személy számára lehetővé tenni az ilyen minőségben való eljárást.

Az 5m. cikkében meghatározott tilalom alól az 5m. cikk (4) bekezdése enged kivételt, illetve az (5) bekezdés rendelkezik az engedélykérelmek vonatkozásában.