|
Kiadás dátuma |
Iránymutatás címe magyarul |
Iránymutatás címe angolul |
Link |
Tárgykör, rövid tartalom |
|
2024. március 11. |
Iránymutatás a jogi személyek és jogi személyiség nélküli szervezetek tényleges tulajdonosairól és átláthatóságáról |
Guidance on Beneficial Ownership and Transparency of Legal Arrangements |
2023 márciusában az FATF megerősítette a tényleges tulajdonosokra vonatkozó 24. és 25. ajánlás előírásait egy frissített iránymutatás közzétételével, amely az 24. ajánlás követelményeinek végrehajtását segíti. Az FATF jogi személyek és jogi személyiség nélküli szervezetek átláthatóságára és tényleges tulajdonosaira vonatkozó standardjai – 25. ajánlás – előírják az országok számára, hogy értékeljék a jogi személyekhez és jogi személyiség nélküli szervezetekhez kapcsolódó pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatokat, és alkalmazzanak kockázatcsökkentő intézkedéseket. |
|
|
2023. november 16. |
Legjobb gyakorlatok a nonprofit szervezetekkel való visszaélések leküzdésére |
Best Practices on Combating the Abuse of Non-Profit Organisations |
Az FATF frissítette legjobb gyakorlatait, hogy azok tükrözzék a 8. ajánlás módosításait, és hogy segítsék az országokat, a nonprofit szektort és a pénzügyi intézményeket megérteni, hogyan védhetik meg legjobban az érintett nonprofit szervezeteket a terrorizmusfinanszírozás céljából történő visszaélésektől anélkül, hogy indokolatlanul megzavarnák vagy eltántorítanák a jogszerű nonprofit szervezetek tevékenységeit. |
|
|
2023. március 10. |
Iránymutatás a jogi személyek tényleges tulajdonosairól |
Guidance on Beneficial Ownership of Legal Persons |
2022 márciusában az FATF a 24. ajánlásában szigorúbb globális tényleges tulajdonosi szabályokat állapított meg, előírva az országok számára annak biztosítását, hogy az illetékes hatóságok hozzáférjenek a vállalatok tényleges tulajdonosaira vonatkozó megfelelő, pontos és naprakész információkhoz. Az FATF most frissítette az iránymutatást, amely segíteni fogja az országokat a felülvizsgált 24. ajánlás végrehajtásában. |
|
|
2021. október 28. |
Frissített iránymutatás a virtuális eszközök és a virtuális eszközszolgáltatók kockázatalapú megközelítéséhez |
Updated Guidance for a Risk-Based Approach to Virtual Assets and Virtual Asset Service Providers |
Ez a frissített útmutató a FATF virtuális eszközök és a VASP szektor folyamatos nyomon követésének részét képezi. |
|
|
2021. június 29. |
Iránymutatás a proliferáció finanszírozás kockázatainak értékeléséről és csökkentéséről |
Guidance on Proliferation Financing Risk Assessment and Mitigation |
Az FATF proliferációfinanszírozási kockázatok értékeléséről és csökkentéséről szóló iránymutatása segíteni fogja az országokat, a pénzügyi intézményeket, a nem pénzügyi szolgáltatókat (DNFBP-ket), valamint a virtuális eszközszolgáltatókat a FATF követelményeinek hatékony végrehajtásában a proliferációfinanszírozási kockázataik azonosítása, értékelése, megértése és mérséklése érdekében. |
|
|
2020. szeptember 14. |
Virtuális eszközökhöz kapcsolódó pénzmosásra és terrorizmusfinanszírozásra utaló gyanús indikátorok |
Virtual Assets Red Flag Indicators of Money Laundering and Terrorist Financing |
Az FATF azonosított néhány olyan gyanús indikátort, amelyek segítenek felderíteni, hogy virtuális eszközöket bűncselekményekhez használnak-e fel. Segíteni fogja a magánszektort a gyanús tranzakciók felderítésében és bejelentésében, és hasznos információkkal szolgál a pénzügyi információs egységek, a bűnüldöző szervek, az ügyészek és a felügyeleti hatóságok számára a gyanús tranzakciókról szóló bejelentések elemzéséhez, illetve a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni kontrollok működésének betartásának ellenőrzéséhez. |
|
|
2020. március 5. |
Iránymutatás a digitális személyazonosító okmányokról |
Guidance on Digital ID |
Az iránymutatás a digitális ügyfélazonosítás körében követendő szabályok kialakításához nyújthat segítséget, különösen a hagyományos azonosító nélküli személyek számára, akik megbízható azonosítási formával, a digitális ügyfélazonosítás révén mégis hozzáférést kaphatnak a pénzügyi szolgáltatásokhoz és így esetükben teljesülhet a pénzügyi befogadás. |
|
|
2019. június 26. |
FATF iránymutatás a vagyonkezelői és cégszervezési szolgáltatók kockázatalapú megközelítéséhez |
FATF Guidance for a Risk-Based Approach for Trust and Company Service Providers |
Ez az iránymutatás a kockázatalapú megközelítés végrehajtásának támogatását célozza a vagyonkezelői és cégszervezési szolgáltatók esetében, figyelembe véve a nemzeti pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatértékeléseket, valamint a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni jogi és szabályozási kereteket. |
|
|
2018. október 26. |
Kockázatalapú megközelítésről szóló iránymutatás az értékpapír-szektor számára |
Risk-based Approach Guidance for the Securities Sector |
Az iránymutatás célja, hogy támogassa az értékpapírtermékek és -szolgáltatások kockázatalapú megközelítésének kialakítását és végrehajtását azáltal, hogy konkrét útmutatást és példákat nyújt az értékpapír-szolgáltatók és felügyeleteik számára. |
|
|
2018. október 25. |
Iránymutatás a kockázatalapú megközelítéshez: életbiztosítási szektor |
Guidance for a Risk-Based Approach: Life Insurance Sector |
A kockázatalapú megközelítés (RBA) központi szerepet játszik a 2012-ben elfogadott, a pénzmosás, a terrorizmusfinanszírozás és a tömegpusztító fegyverek elterjedése elleni küzdelemről szóló, felülvizsgált FATF ajánlások hatékony végrehajtásában. Az FATF felülvizsgálta az életbiztosítási szektorra vonatkozó 2009-es RBA iránymutatását, hogy összhangba hozza azt a felülvizsgált FATF-követelményekkel. Ezt a frissített, életbiztosítási szektorra vonatkozó RBA iránymutatást a FATF tagjaiból és megfigyelőiből, valamint a magánszektor képviselőiből álló csoport fogalmazta meg, Franciaország és a Manulife biztosító társaság képviselőinek közös vezetésével. |
|
|
2018. február 27. |
FATF iránymutatás a proliferáció finanszírozásának megakadályozásáról - Az Egyesült Nemzetek Biztonsági Tanácsának a tömegpusztító fegyverek elterjedésének megakadályozásáról szóló határozatai pénzügyi rendelkezéseinek végrehajtása |
FATF Guidance on Counter Proliferation Financing - The Implementation of Financial Provisions of United Nations Security Council Resolutions to Counter the Proliferation of Weapons of Mass Destruction |
Ennek az iránymutatásnak a célja, hogy segítséget nyújtson mind a köz-, mind a magánszektor érdekelt feleinek az ENSZ BT-határozatokban foglalt kötelezettségek megértésében és végrehajtásában, valamint a szankciók megkerülésének megakadályozásában. Célja továbbá, hogy segítséget nyújtson a közszféra érdekelt feleinek egy hatékonyabb nemzeti koordinációs mechanizmus és felügyeleti rendszer kiépítésében a proliferáció finanszírozásának megakadályozása érdekében. |
|
|
2017. november 3. |
FATF iránymutatás a szolgáltatók közötti információ megosztásról |
FATF Guidance - Private Sector Information Sharing |
Ez az FATF iránymutatás tisztázza az információmegosztásra vonatkozó legfontosabb FATF szabályokat, és példákat mutat be az információmegosztási kihívások megoldásaira, mind a pénzügyi csoportokon belüli csoportszintű, mind az ugyanazon csoporthoz nem tartozó pénzügyi intézmények közötti információmegosztás esetében. |
|
|
2017. november 3. |
FATF iránymutatás a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni intézkedésekről és a pénzügyi befogadásról, az ügyfél-átvilágításról szóló kiegészítéssel |
FATF Guidance on AML/CFT measures and financial inclusion, with a supplement on customer due diligence |
Ez az FATF iránymutatás támogatást kíván nyújtani a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni (AML/CFT) intézkedések kidolgozásához, amelyek megfelelnek a pénzügyi befogadás céljának, anélkül, hogy veszélyeztetnék a bűnözés elleni küzdelem céljából meglévő intézkedéseket. A felülvizsgált iránymutatás tükrözi a 2012-es FATF-ajánlásokban végrehajtott változtatásokat, és különösen a kockázatalapú megközelítés (RBA) megerősítésére összpontosít, mint minden AML/CFT-rendszer általános és alapvető elvére. |
|
|
2016. október 21. |
Iránymutatás a levelezőbanki szolgáltatásokról |
Guidance on Correspondent Banking |
Ez az iránymutatás ismerteti a FATF levelezőbanki szolgáltatásokkal kapcsolatos követelményeit, amelyek célja az üzleti kapcsolatokkal járó pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás kockázatainak kezelése, nem pedig azok elkerülése. |
|
|
2016. február 22. |
Iránymutatás a pénz- vagy értékátutalási szolgáltatások kockázatalapú megközelítéséhez |
Guidance for a Risk-Based Approach for Money or Value Transfer Services |
A pénz- vagy értékátutalási szolgáltatók fontos szerepet játszanak a nemzetközi pénzügyi rendszerben, különösen a világ minden táján élő bevándorló közösségek számára. Ez az iránymutatás segíteni fogja az országokat és illetékes hatóságaikat, valamint az MVTS-szektor és a bankszektor azon szakembereit, akik ügyfélként rendelkeznek vagy ügyfelüknek tekintik az MVTS-szolgáltatókat, hogy kockázatalapú megközelítést alkalmazzanak a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemre irányuló intézkedések kidolgozására az MVTS-szektor számára. |
|
|
2014. október 26. |
Iránymutatás az átláthatóságról és a tényleges tulajdonosokról |
Guidance on Transparency and Beneficial Ownership |
Ez az FATF iránymutatás segíteni fogja a nemzeti hatóságok politikai döntéshozóit és gyakorlati szakembereit a vállalati formák pénzmosás, terrorizmusfinanszírozás és más illegális célok céljából történő visszaélésének megakadályozására irányuló kockázatalapú intézkedések azonosításában, kidolgozásában és végrehajtásában. Ezek az intézkedések támogatni fogják más súlyos bűncselekmények, például az adóbűncselekmények és a korrupció megelőzésére irányuló erőfeszítéseket is. |
|
|
2014. október 26. |
Iránymutatás a kockázatalapú megközelítéshez a bankszektor részére |
Risk-Based Approach for the Banking Sector |
A kockázatalapú megközelítés az FATF-ajánlások hatékony végrehajtásának elengedhetetlen eleme. Az országoktól, illetékes hatóságoktól és a szolgáltatóktól elvárt, hogy azonosítsák, értékeljék és megértsék a pénzmosás/terrorizmusfinanszírozás kockázatait, amelyeknek ki vannak téve, hogy megfelelő intézkedéseket dolgozhassanak ki e kockázatok enyhítésére. Ez az iránymutatás segíteni fog e megközelítés megtervezésében és végrehajtásában a bankszektor számára, figyelembe véve a nemzeti kockázatértékeléseket és a nemzeti jogi és szabályozási keretet. |
|
|
2013. június 27. |
FATF iránymutatás a kiemelt közszereplőkről (12. és 22. ajánlás) |
FATF Guidance: Politically Exposed Persons (Recommendations 12 and 22) |
https://www.fatf-gafi.org/content/fatf-gafi/en/publications/Fatfrecommendations/Peps-r12-r22.html |
Az FATF kidolgozott egy iránymutatást, amely segíti a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni intézkedések hatékony végrehajtását a kiemelt közszereplőkkel (PEP-ekkel) fennálló üzleti kapcsolatokban. Sok PEP olyan pozíciót tölt be, amely visszaélésszerűen felhasználható pénzmosás vagy más alapbűncselekmények céljából. |
|
2013. június 26. |
Iránymutatás az előre feltölthető kártyák, a mobilfizetések és az internetalapú fizetési szolgáltatások kockázatalapú megközelítéséhez |
Guidance for a Risk-Based Approach to Prepaid Cards, Mobile Payments and Internet-Based Payment Services |
https://www.fatf-gafi.org/content/fatf-gafi/en/publications/Fatfrecommendations/Rba-npps-2013.html |
Egyre gyorsabb ütemben fejlesztenek és használnak új és innovatív fizetési termékeket és szolgáltatásokat, amelyek potenciálisan pénzmosásra vagy terrorizmusfinanszírozásra is felhasználhatók. Ez az iránymutatás azt vizsgálja, hogyan működnek ezek a fizetési termékek és szolgáltatások, valamint hogyan lehet a kockázatalapú megközelítéssel összhangban kidolgozni és végrehajtani a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni intézkedéseket. |