2021. február 1.
Az Európai Értékpapír-piaci Hatóság (ESMA), az uniós értékpapírpiaci szabályozó hatóság közös felügyeleti intézkedést (CSA) indít az illetékes nemzeti hatóságokkal (NCA-k) a MiFID II termékirányítási szabályainak az Európai Unióban (EU) történő alkalmazásáról. A CSA-t 2021 folyamán hajtják végre.
Ez az intézkedés lehetővé teszi az ESMA és a NCA-k számára, hogy értékeljék a pénzügyi termékek előállítói és forgalmazói által e kulcsfontosságú követelmények alkalmazása terén elért eredményeket. A CSA segíteni fog a következők elemzésében:
- hogyan biztosítják az előállítók, hogy a pénzügyi termékek költségei és díjai összeegyeztethetők legyenek a célpiac igényeivel, célkitűzéseivel és jellemzőivel, és ne ássák alá a pénzügyi eszköz megtérülésével kapcsolatos elvárásokat;
- az előállítók és a forgalmazók hogyan azonosítják a pénzügyi termékek célpiacát és forgalmazási stratégiáját és rendszeresen felülvizsgálják-e azokat; valamint
- milyen információk kerülnek átadásra az előállítók és a forgalmazók között, és milyen gyakran történik információcsere.
Az ESMA 2017-ben adott ki iránymutatást a témáról, és nemrégiben közzétett egy sor Q&A-t is, mindezeket figyelembe veszik majd a 2021-es CSA során.
Az ESMA úgy véli, hogy ez a kezdeményezés és ehhez kapcsolódóan a gyakorlatok NCA-k közötti megosztása, hozzájárul az uniós szabályok következetes végrehajtásához és alkalmazásához, valamint a befektetők védelmének megerősítéséhez az ESMA célkitűzéseivel összhangban.
A CSA hozzájárul az ESMA arra vonatkozó megbízatásának teljesítéséhez, hogy az NCA-k közös felügyeleti kultúrát építsenek ki a megbízható, hatékony és következetes felügyelet előmozdítása érdekében az egész EU-ban. Az ESMA az NCA-kel szoros együttműködésben valósítja meg a felügyeleti konvergencia előmozdítását.