A befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló 2007. évi CXXXVIII. törvény (Bszt.) 182. § (17) bekezdés c) pontja alapján az egyes törvényeknek a pénzügyi közvetítőrendszer fejlesztésének előmozdítása érdekében történő módosításáról szóló 2015. évi LXXXV. törvény (Módtv1.) hatálybalépésekor, azaz 2015. július 7. napján az üzletkötéssel már foglalkozó személynek legkésőbb 2017. január 1-től kell megfelelnie a 116/A. § (2) bekezdés d) pontjában foglalt - az üzletkötők szakmai képesítésére vonatkozó (Bszt. 22/B. §) - követelményeknek.

A Bszt. 182. § (18) bekezdése alapján a Módtv1. hatályba lépését követő 30 napon belül a befektetési vállalkozásnak kellett ellenőriznie, hogy az üzletkötésre alkalmazott munkaviszonyban vagy munkavégzésre irányuló egyéb jogviszonyban alkalmazott üzletkötői megfelelnek a Bszt. 116/A. § (2) bekezdés a) - c) pontjában foglalt feltételeknek, és ezen üzletkötőket be kellett jelentenie a Magyar Nemzeti Banknak (MNB). Az MNB a bejelentett üzletkötőket nyilvántartásában rögzítette.

Felhívjuk a figyelmet, hogy a fent hivatkozott türelmi határidő lejártával az üzletkötőt foglalkoztató intézmény kötelezettsége annak megvizsgálása is, hogy a Bszt. 182. § (18) bekezdése alapján bejelentett üzletkötők megfelelnek-e a Bszt. 116/A. § (2) bekezdés d) pontjában foglalt feltételnek. Amennyiben az üzletkötő 2017. január 1. napján nem rendelkezik a Bszt. által megkívánt szakmai képesítéssel, úgy az őt foglalkoztató intézménynek kell kérnie az MNB-től az üzletkötő névjegyzékből való törlését. A szakmai képesítési feltételeknek történő megfelelés esetében a befektetési vállalkozásnak, illetve árutőzsdei szolgáltatónak nincsen további teendője.

Tájékoztatásul közöljük, hogy a Bszt. 22/B. § alapján a 116/A. § (2) bekezdés d) pontja tekintetében szakmai képesítésként fogadható el:

a) a szakirányú felsőfokú iskolai végzettség, vagy
b) a középiskolai végzettség és
ba) a szakképesített bankreferensi szakképesítés,
bb) a banki, befektetési termékértékesítői szakképesítés,
bc) a befektetési tanácsadói szakképesítés,
bd) a banki szakügyintézői szakképesítés,
be) a pénzügyi szakügyintézői szakképesítés,
bf) az értékpapír-piaci szakügyintézői szakképesítés,
bg) a pénzügyi szervezeti mérlegképes könyvelői szakképesítés,
bh) a tőzsdei szakvizsga,
bi) a Magyar Bankszövetség Felsőfokú Bankszakmai Oklevél,
bj) a ba)-bi) alpontban foglaltakkal egyenértékű szakképesítés, vagy
c) jogszabályban meghatározott, az MNB által kiadott tőkepiaci hatósági vizsga letételét igazoló tanúsítvány.
(2) Az (1) bekezdés a) pontja alkalmazásában szakirányú felsőfokú végzettségnek minősülnek
a) a felsőoktatásról szóló törvény szerint a közgazdasági felsőoktatásban szerzett egyetemi vagy főiskolai szintű szakképzettség, vagy a felsőoktatásról szóló törvény szerint a gazdaságtudományok képzési területen alapképzésben vagy mesterképzésben szerezhető közgazdász szakképzettség,
b) a jogász szakképzettség,
c) a könyvvizsgálói képesítés,
d) a felsőfokú vagy posztgraduális bankszakmai képesítés,
e) a főiskolai vagy egyetemi szintű, illetve mesterképzésben szerzett gazdasági agrármérnök szakképzettség vagy műszaki menedzser alapképzési szakon, vagy gazdasági és vidékfejlesztési agrármérnök alapképzési szakon szerzett szakképzettség, és
f) a felsőfokú végzettség birtokában szakirányú továbbképzésben, szakosító továbbképzésben a közgazdasági felsőoktatásban szerezett bankszakmai szakképzettség vagy gazdasági, közgazdasági szakképzettség.